Іноземні фінустанови зможуть відкрити в Україні рахунки в цінних паперах номінального утримувача

24 листопада набрав чинності Закон № 2418-VIII «Про внесення змін до деяких законів України стосовно сприяння залученню іноземних інвестицій».

Так, в Закон «Про депозитарну систему України» введено поняття «номінальний утримувач» – іноземна фінансова установа, яка зареєстрована в державі-члені Європейського Союзу або Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), відповідає встановленим Комісією вимогам і має право надавати своїм клієнтам послуги з обліку цінних паперів і реєстрації переходу права власності на цінні папери, в тому числі в інших державах на підставі відповідних договорів з іноземними фінустановами.

Також встановлено, що депозитарна установа на підставі відповідного договору може відкрити рахунки в іноземній фінансовій установі, яка зареєстрована в державі-члені ЄС або Групи (FATF) (крім фінустанови РФ або контрольованого резидентами Росії), для забезпечення надання своїм клієнтам послуг з обліку цінних паперів іноземних емітентів і обмежень щодо таких цінних паперів, реєстрації переходу права власності на відповідні цінні папери та інших послуг, передбачених законодавством такої держави.

Згідно зі змінами, рахунок в цінних паперах номінального утримувача відкривається депозитарною установою іноземній фінустанові на підставі договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача. Передбачається обов’язок номінального утримувача щодо розкриття інформації у встановлених законом випадках, і обмеженням щодо цінних паперів власника, права на які і права за якими обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, на підставі отриманих від депозитарної установи підтверджуючих документів. Також договір повинен передбачати обов’язок номінального утримувача щодо дотримання вимог законодавства про санкції.

На рахунку в цінних паперах номінального утримувача депозитарна установа веде облік цінних паперів, прав на цінні папери і прав за цінними паперами, які належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача. На цінні папери, права на які враховуються на рахунку номінального утримувача, не може бути звернено стягнення за зобов’язаннями номінального утримувача.

Іноземна фінансова установа може відкрити в депозитарній установі кілька рахунків у цінних паперах номінального утримувача для депозитарного обліку цінних паперів своїх клієнтів.

У разі нерозкриття номінальним утримувачем інформації Комісія має право заборонити або обмежити на термін до усунення порушення проведення всіх або окремих депозитарних операцій на рахунку в цінних паперах номінального утримувача.

Кількість прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах номінального утримувача повинна бути цілим невід’ємним числом.

Зміни внесені і до Закону «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення». Уточнено, які додаткові заходи повинен приймати для ідентифікації суб’єкт первинного фінансового моніторингу. Також в Законі визначено поняття «кореспондентські відносини»: виникають під час відкриття банком-кореспондентом кореспондентського рахунку іншому банку на підставі угоди про встановлення кореспондентських відносин для здійснення міжбанківських переказів; встановлені Центральним депозитарієм цінних паперів з депозитаріями іноземних держав і міжнародними депозитарно-кліринговими установами; встановлені депозитарною установою з іноземною фінансовою установою на підставі договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача.